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證券公司全面實現(xiàn)第三方存管

2008年08月25日 10:13 來源:上海證券報 發(fā)表評論




    資料圖 中新社發(fā) 任衛(wèi)紅 攝


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  4985萬合格資金賬戶轉入系統(tǒng) 規(guī)范不合格資金賬戶1270萬

  中國證監(jiān)會有關人士日前表示,證券公司已全面實現(xiàn)客戶資金的第三方存管。據(jù)市場最新統(tǒng)計的數(shù)據(jù),4985萬參與交易的合格資金賬戶及1.2萬億資金已轉入第三方存管系統(tǒng);規(guī)范銀證通賬戶233萬戶;規(guī)范清理不合格資金賬戶1270萬戶;對1194萬戶資金賬戶實施了休眠 。

  與此同時,21家銀行、103家證券公司建立了獨立的第三方存管技術系統(tǒng),穩(wěn)定性顯著增強,經(jīng)受住了2007年證券市場交易量創(chuàng)歷史新高、今年南方冰雪災害和汶川地震等重大考驗,較好地承擔了客戶資金劃轉、存取、查詢等業(yè)務功能,保障了證券市場的平穩(wěn)運行。

  有關人士指出,第三方存管制度的全面實施,增強了投資者信心,在促進證券公司增強合規(guī)經(jīng)營意識,提升經(jīng)營管理、風險控制和客戶服務水平方面也產(chǎn)生了積極效應:

  一是嚴格落實了新《證券法》的有關要求,使客戶資金安全有了制度上的保證。與此同時,也有效防止了證券市場風險向銀行系統(tǒng)的轉移。

  二是提高了證券公司規(guī)范程度和市場透明度。通過第三方存管,證券行業(yè)基本完善了實名對應的賬戶體系,資金來源和資金劃付得到雙重監(jiān)控,操縱市場、做莊等違法違規(guī)行為難度大大增加,監(jiān)管部門反洗錢、打擊操縱市場和內幕交易等各類違法行為的有效性得到提高。

  三是兼顧了市場效率,為證券市場創(chuàng)新發(fā)展留出空間。第三方存管保持了證券業(yè)務流程和創(chuàng)新機制的完整性,在保障客戶資金安全的同時兼顧證券交易效率,證券公司交易、清算等業(yè)務以及財務、風險管理趨于集中,拓展了證券市場客戶服務的廣度和深度,為證券公司業(yè)務轉型、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織體系創(chuàng)新奠定了良好基礎。

  據(jù)介紹,2006年7月,證監(jiān)會開始在證券行業(yè)全面推行客戶資金第三方存管制度。推行之初面臨諸多困難:各方對基礎工作重視不夠,第三方存管工作實施動力不足;第三方存管工程巨大,技術系統(tǒng)搭建、業(yè)務流程再造、賬戶規(guī)范涉及100多家證券公司、3000多個證券營業(yè)部、70多家商業(yè)銀行及其上萬個分支機構;第三方存管影響范圍廣泛,涉及6000多萬投資者(按當時資金賬戶統(tǒng)計),且由于歷史原因,其中相當一批不合格賬戶無法實施第三方存管。

  針對上述問題,證監(jiān)會在相關部門支持下充分發(fā)揮有關各方積極性,激發(fā)證券公司的內在動力;排除銀證技術、業(yè)務障礙,全面清理銀證通業(yè)務,啟動資金賬戶清理工作,為第三方存管創(chuàng)造條件;密切跟蹤,及時解決存在問題,與銀監(jiān)會聯(lián)合頒布《證券公司客戶資金商業(yè)銀行第三方存管技術指引》,對第三方存管技術標準提出了要求,保持市場穩(wěn)定。

  有關人士指出,第三方存管是一項跨行業(yè),涉及環(huán)節(jié)多,技術關聯(lián)度高,工作量大的工作,是按照證券法的基本要求,結合我國證券市場的實踐進行的一項基礎性制度改革。目前已經(jīng)取得較顯著的成效,但還需在實踐中不斷完善和優(yōu)化,以便更好地為證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮作用。(記者 周翀)

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