中新社北京九月九日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會九日晚間發(fā)布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》草案，要求券商在證監(jiān)會批準范圍內經營業(yè)務，不得超范圍經營，券商自有資金投資證券逾其凈資本八成的需取得自營業(yè)務資格，并對券商創(chuàng)新及新增業(yè)務提出要求。

　　根據新規(guī)，證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本八成的，或因履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。

　　新規(guī)對券商經營的創(chuàng)新業(yè)務作出明確要求，創(chuàng)新業(yè)務須不違反法律法規(guī)，風險可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務相關性強，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網點、客戶資源、業(yè)務專長或者管理經驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務和改善公司盈利模式。

　　券商創(chuàng)新業(yè)務還應建立內部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務的合規(guī)性、可行性和可能產生的風險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權益的措施。

　　新規(guī)要求，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的證券公司，不得經營相同的業(yè)務。但相關公司采取有效措施，在經營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關系的除外。

　　按照新規(guī)，證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過兩種，增加業(yè)務種類應符合審慎性要求，如公司內部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務的風險；最近一年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近一年未因重大違法違規(guī)受處罰或被采取監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關或者行業(yè)自律組織調查的情形等。(完)