-1月初，證監(jiān)會(huì)通報(bào)依法查處了周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案，沒(méi)收周建明違法所得176萬(wàn)余元，并處以罰款176萬(wàn)余元。

　　-4月份，對(duì)股市“黑嘴”、無(wú)證股評(píng)人李世俊開(kāi)出了本年度第一張罰單，處以30萬(wàn)元的罰款。

　　-11月初，通報(bào)兩宗非法證券咨詢(xún)案，包括趙東榮“龍頭黑馬預(yù)告網(wǎng)”非法牟利人民幣七百一十八萬(wàn)元案，及“深圳金股之王科技有限公司”非法牟利人民幣逾千萬(wàn)元的案件。

　　-11月21日，通報(bào)武漢新蘭德投資顧問(wèn)有限公司及個(gè)人投資者陳杰操縱市場(chǎng)案審理結(jié)果，決定沒(méi)收武漢新蘭德非法所得735萬(wàn)元，并處以735萬(wàn)元的罰款，沒(méi)收陳杰被證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)的股票。

　　與新蘭德同時(shí)受查處的還有北京首放投資顧問(wèn)有限公司，其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場(chǎng)，被撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，沒(méi)收非法所得1.25億元，并罰款1.25億元，這是迄今為止證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人開(kāi)出的最大金額的單筆處罰。

　　-11月份，證監(jiān)會(huì)證實(shí)，國(guó)美集團(tuán)董事長(zhǎng)黃光裕因在三聯(lián)商社、中關(guān)村兩上市公司重組、資產(chǎn)置換等重大事項(xiàng)過(guò)程中有重大違法違規(guī)行為，并涉嫌股價(jià)操縱、洗錢(qián)等多項(xiàng)犯罪行為被調(diào)查。

　　-12月初，股市“黑莊”朱耀明被上海市第二中級(jí)人民法院以操縱證券交易價(jià)格罪判處有期徒刑2年6個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元。

　　-12月9日，曾在股市中赫赫有名，后被證監(jiān)會(huì)處罰禁入市場(chǎng)的山東神光掌門(mén)人孫成剛，因他創(chuàng)辦的上海弘信公司未經(jīng)批準(zhǔn)，代人炒股分成獲利，被浦東新區(qū)法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑3年、緩刑3年。

　　-12月11日，證監(jiān)會(huì)宣布兩宗內(nèi)幕交易案的處罰決定，遼寧中期期貨公司董事長(zhǎng)鄧軍、副總經(jīng)理曲麗內(nèi)幕交易案，以及深圳特發(fā)集團(tuán)總經(jīng)理辦公室副主任瞿湘內(nèi)幕交易案，兩案沒(méi)收及罰款總額四十八萬(wàn)元。（王燕平 張?jiān)粕秸�理�?/div>

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