規(guī)范IB業(yè)務(wù) 測(cè)試統(tǒng)一開(kāi)戶

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求進(jìn)一步規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱IB業(yè)務(wù))，從準(zhǔn)入端口嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。與此同時(shí)，中國(guó)金融期貨交易所股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶的測(cè)試工作也將于1月23日正式啟動(dòng)，股指期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正加緊推進(jìn)。

　　進(jìn)一步規(guī)范券商中間介紹業(yè)務(wù)

　　證監(jiān)會(huì)近日給各大券商和期貨公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，總結(jié)了前期介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，進(jìn)一步細(xì)化和完善了相關(guān)法規(guī)要求，強(qiáng)化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理。據(jù)悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業(yè)務(wù)資格以來(lái)，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，當(dāng)前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現(xiàn)貨市場(chǎng)在投資理念、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專業(yè)性強(qiáng)、杠桿高和風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)要求投資者具備較高的專業(yè)水平、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，股指期貨投資者適當(dāng)性制度通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵�求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　為此，《通知》要求已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對(duì)照相關(guān)法規(guī)制度要求，全面梳理開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開(kāi)業(yè)前的準(zhǔn)備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)前，對(duì)證券公司的開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　《通知》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化兩方面要求：一是必須建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系；二是加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理。證券公司和期貨公司應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，并加強(qiáng)證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)�！锻ㄖ�》還要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)前的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。

　　統(tǒng)一開(kāi)戶測(cè)試即將啟動(dòng)

　　伴隨著中金所各項(xiàng)規(guī)則細(xì)則的陸續(xù)發(fā)布，股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶測(cè)試工作將于1月23日啟動(dòng)。中國(guó)金融期貨交易所20日向各會(huì)員單位發(fā)出通知，為確保會(huì)員開(kāi)立股指期貨交易編碼業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開(kāi)展生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)覆蓋性測(cè)試。

　　此次測(cè)試內(nèi)容包括，會(huì)員端系統(tǒng)正常收、發(fā)客戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件；客戶開(kāi)戶功能；客戶基本信息修改功能；客戶身份信息修改功能；客戶銷戶功能、交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護(hù)驗(yàn)證工作；在統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護(hù)；客戶變更營(yíng)業(yè)部；會(huì)員端柜臺(tái)系統(tǒng)的開(kāi)戶管理功能；以及會(huì)員端柜臺(tái)系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)部維護(hù)功能等十個(gè)項(xiàng)目。中金所要求，測(cè)試后，期貨公司須進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)工作，并完成恢復(fù)后的驗(yàn)證工作。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶測(cè)試的啟動(dòng)，意味著股指期貨投資者開(kāi)戶工作將于近期開(kāi)展。據(jù)介紹，在統(tǒng)一開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶等重要事項(xiàng)。此舉將有利于從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序，分析股指期貨交易行為、監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操縱。(記者 李中秋)