上周五，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告，擬對(duì)深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛等4人作出行政處罰及市場禁入的決定。目前看來，媒體曝光的只是冰山一角。圍繞在深圳前沿及其關(guān)聯(lián)公司周圍的“黑嘴”們到底還有哪些違法違規(guī)行為？不久，證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)的處罰公告將使整個(gè)案件水落石出。

　　違規(guī)操作將被處罰

　　上周五，證監(jiān)會(huì)通過媒體，向深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場禁入事先告知書送達(dá)公告》稱，因4人對(duì)上海天力投資顧問公司及其關(guān)聯(lián)公司證券違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，擬對(duì)他們依法作出行政處罰及市場禁入的決定。

　　按照正常程序，被處理人和機(jī)構(gòu)若放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，證監(jiān)會(huì)將正式公布處罰決定。這或?qū)⑹抢^唐建、王黎敏“老鼠倉”之后，證監(jiān)會(huì)作出的又一市場禁入處罰。

　　早在2004年的年度證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢中，14家公司被監(jiān)管部門暫緩?fù)ㄟ^年檢，其中就包括深圳市前沿投資顧問有限公司和上海天力投資顧問有限公司。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于暫緩?fù)ㄟ^的咨詢機(jī)構(gòu)，整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　亂招會(huì)員曾被曝光

　　據(jù)媒體調(diào)查，深圳前沿投資與上海天力關(guān)系密切，都由相同股東控制，為躲避監(jiān)管，注冊(cè)地分別在深圳和上海，主要業(yè)務(wù)卻在福建開展。兩公司通過自辦的網(wǎng)站、贈(zèng)送的刊物以及電視臺(tái)等大眾傳播工具，向投資者推薦“黑馬”股票，引誘投資者交納高昂會(huì)員費(fèi)，甚至為投資者代理操作。

　　據(jù)《北京晨報(bào)》報(bào)道，北京投資者魏女士從廣西衛(wèi)視看到兩名“老師”推薦股市 “黑馬”后，2005年7-11月，分5次向深圳前沿投資咨詢公司交納會(huì)員費(fèi)，隨著所交會(huì)員費(fèi)的增多，會(huì)員級(jí)別也不斷升高。在公司業(yè)務(wù)人員“指導(dǎo)”下，魏女士最終交納會(huì)員費(fèi)高達(dá)11萬元。

　　在此期間，“老師”共推薦股票4只，但無一賺錢。于是，魏女士討還11萬元會(huì)員費(fèi)，討要無門后求助于媒體，深圳前沿公司退還了8.5萬元。該公司負(fù)責(zé)人王圣雄曾信誓旦旦地向媒體表示，媒體的監(jiān)督讓公司深刻意識(shí)到管理上的巨大漏洞，決心加快自查，按規(guī)定停止招收異地會(huì)員。

　　隨著媒體的曝光，深圳前沿投資進(jìn)入了監(jiān)管部門的視野。證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局曾表示，舉報(bào)和投訴深圳前沿投資違法違紀(jì)情況的投資者眾多，甚至一天就有十多宗。

　　高買低賣害慘股民

　　2005年年底，證監(jiān)會(huì)公布了《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，從2006年1月1日起，對(duì)會(huì)員制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員提供股市咨詢列出了13個(gè)禁區(qū)，其中，通過電視等媒體招收異地會(huì)員被明令禁止。

　　深圳前沿投資隨后的一系列業(yè)務(wù)操作顯然違背了這一規(guī)定。據(jù)媒體報(bào)道，2006年，某電視臺(tái)播出汪夢飛的薦股節(jié)目后，從當(dāng)年5月16日起，無錫股民章女士先后投入4萬多元的咨詢費(fèi)，成為上海天力投資顧問有限公司汪夢飛分析師的炒股團(tuán)隊(duì)會(huì)員。章女士將賬戶交由汪夢飛幫其操作的7個(gè)月里，近20萬元資金虧了15萬多元。截至當(dāng)年12月19日，章女士的賬戶里只剩下4萬多元。操作記錄顯示，汪夢飛買賣的股票是G江銅、江蘇吳中和機(jī)場JTP1權(quán)證，其間存在明顯的高買低賣現(xiàn)象。

　　據(jù)報(bào)道，上海天力通過在電視媒體上宣傳，以贈(zèng)送資料、分析個(gè)股為誘餌，吸引股民打進(jìn)熱線電話，然后由公司業(yè)務(wù)人員以各種方式動(dòng)員投資者訂閱《點(diǎn)金周刊》。待股民成為其會(huì)員后，汪夢飛等人再通過高買低賣的方式操作，以此間接達(dá)到獲利目的。資料顯示，梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等3人都曾是《點(diǎn)金周刊》的座上賓。(宋元東)