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證監(jiān)會勒令券商停聘無資格營銷人員 近期發(fā)新規(guī)

2008年12月26日 20:23 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

 

  中新網(wǎng)北京十二月二十六日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會二十六日宣布,近期已下發(fā)通知,要求券商立即停止新增無從業(yè)資格的營銷人員,已聘用者立即停止客戶招攬。證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人今日向記者證實,近期將正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,要求券商建立證券經(jīng)紀(jì)人制度。

  中證監(jiān)有關(guān)負責(zé)人表示,目前部分證券公司存在聘用無從業(yè)資格的內(nèi)部營銷人員、委托不具備條件的外部營銷人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的問題。

  為解決上述問題,證監(jiān)會近期下發(fā)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》,要求對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動摸清底數(shù),解決券商違規(guī)聘用營銷人員等遺留問題,并規(guī)范營銷人員執(zhí)業(yè)行為,旨在防范營銷風(fēng)險,為“證券經(jīng)紀(jì)人制度”作準(zhǔn)備。

  通知要求證券公司立即停止新增無證券從業(yè)資格的營銷人員;已聘用的無證券從業(yè)資格的營銷人員,應(yīng)立即停止從事客戶招攬、客戶服務(wù)等營銷活動。已獲得執(zhí)業(yè)資格的營銷人員,可分類辦理手續(xù),繼續(xù)展業(yè)。對無資格的營銷人員,證券公司應(yīng)提供培訓(xùn),并協(xié)助其獲得從業(yè)資格。

  證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人說,通知下發(fā)后,對未能履行通知要求或繼續(xù)違規(guī)聘用營銷人員的證券公司,將嚴(yán)肅追究公司和有關(guān)人員責(zé)任,“發(fā)現(xiàn)一起,查處一起”。

  這位負責(zé)人還透露,證監(jiān)會正加緊醞釀內(nèi)地證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,目前正就工商登記、經(jīng)紀(jì)人傭金等問題與相關(guān)部門溝通,爭取近期正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。(完)

編輯:魏恒】
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