對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，合規(guī)總監(jiān)應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監(jiān)局；必要時，抄報有關自律組織。

　　第十五條 法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。

　　第十六條 合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作。

　　合規(guī)總監(jiān)應當及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

　　合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機構或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機構和自律組織應當及時作出答復。

　　第十七條 合規(guī)總監(jiān)應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第十八條 證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

　　合規(guī)總監(jiān)有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。

　　證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。

　　第十九條 證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。

　　證券公司應當根據本公司的經營范圍、業(yè)務規(guī)模、組織結構等情況，設立合規(guī)部門或指定有關部門(以下統稱“合規(guī)部門”)協助合規(guī)總監(jiān)工作，并為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協助其工作。

　　第二十條 合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。

　　證券公司應當明確合規(guī)部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。

　　第二十一條 證券公司應當建立違規(guī)舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權利。

　　公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。

　　第二十二條 證券公司應當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

　　證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第二十三條 證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

　　(一)公司合規(guī)管理的基本情況；

　　(二)合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；

　　(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現及整改情況；

　　(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

　　(五)證券監(jiān)管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規(guī)定的合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　第二十四條 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。

　　第二十五條 證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

　　對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經按照規(guī)定履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第二十六條 證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內部控制不完善或出現違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

　　合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

　　第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行。

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