中新網(wǎng)杭州11月28日電(記者嚴(yán)格 實(shí)習(xí)生甘小虎)總部位于浙江上虞的上市企業(yè)臥龍電氣日前發(fā)布公告，對(duì)該公司董事陳永苗在窗口期違規(guī)減持進(jìn)行了處罰。作為上市企業(yè)高管為何犯了如此低級(jí)錯(cuò)誤，該公司董秘倪宇泰在接受記者采訪時(shí)表示這純粹是無心之過，“一不小心而造成的�！�

　　臥龍電氣集團(tuán)股份有限公司(600580)網(wǎng)站顯示，該公司主營各類電機(jī)、電子控制裝置、輸變電、機(jī)電一體化及電源產(chǎn)品，主導(dǎo)產(chǎn)品國內(nèi)市場(chǎng)占有率20%左右并大量出口，公司綜合指標(biāo)連續(xù)十年位居全國微分電機(jī)行業(yè)首位，綜合實(shí)力位居中國電機(jī)制造行業(yè)榜首。

　　此前，臥龍電氣董事陳永苗在季報(bào)發(fā)布前的窗口期違規(guī)炒股，并且在窗口期兩次賣出公司股票。9月25日，陳永苗賣出2600股臥龍電氣，而18天后的10月13日，陳永苗通過二級(jí)市場(chǎng)再次一口氣賣出自家公司股份15萬股，套現(xiàn)285萬元。而這距離臥龍電氣預(yù)約的三季報(bào)披露日10月23日僅有10天。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，也就是業(yè)內(nèi)俗稱的窗口期不得買賣本公司股票，臥龍董事陳永苗“頂風(fēng)作案”引起了業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

　　為此臥龍發(fā)布公告：公司2009 年第三季度報(bào)告披露時(shí)間為2009 年10月23日，公司董事陳永苗先生在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)賣出臥龍電氣152600股的行為，違反了中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及本公司董監(jiān)高買賣本公司股票的相關(guān)制度，給公司造成了負(fù)面影響，公司對(duì)其作出如下處罰決定：責(zé)令董事陳永苗先生書面檢查，并上報(bào)公司董事會(huì)；公司對(duì)其行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額為人民幣156690元(以股票賣出均價(jià)19.03元/股與第三季度報(bào)告披露前30天2009年9月23日均價(jià)18.00元/股的差額計(jì)算)。

　　記者查閱了臥龍董事陳永苗的簡歷，陳永苗為上市公司臥龍電氣發(fā)起人之一，2004年2月至2005年9月任董事長，目前為公司董事。

　　而中國證監(jiān)會(huì)對(duì)于窗口期高管買賣股票的規(guī)定是《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，頒布于2007年4月5日。

　　對(duì)于陳永苗是不知規(guī)定還是“明知故犯”， 公司董秘倪宇泰認(rèn)為規(guī)定陳本人應(yīng)該是知道的，因?yàn)楣�司�?duì)于證券行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)會(huì)經(jīng)常進(jìn)行培訓(xùn)和通報(bào)，但這一次陳在窗口期違規(guī)的確是不小心，“如果他是有意為之套利就不會(huì)只賣了十幾萬股，因?yàn)殛惓钟械墓善笔兄翟趲浊�萬以上�！�

　　記者查閱了臥龍電氣資料，截止2009年9月30日陳永苗為上市公司主要股東第九名，持股3689105股，按照11月20日臥龍電機(jī)收盤價(jià)19.11元計(jì)算，陳擁有上市公司股票市值為七千余萬元。

　　臥龍電氣此次對(duì)董事陳永苗的處罰金額為人民幣156690元，而其賣出152600股所得高達(dá)290多萬。也就是說,公司對(duì)其處罰的金額只占其全部所得的5.3%。針對(duì)坊間手下留情的說法，臥龍電氣董秘倪宇泰認(rèn)為在窗口期買賣股票這是違規(guī)而不是違法，這和證券法明文規(guī)定的六個(gè)月內(nèi)短線交易違法還是有所區(qū)別，而且這個(gè)處罰相對(duì)于陳永苗董事年收入而言并不算輕，當(dāng)記者問及陳永苗董事年收入，倪稱他并不在上市公司領(lǐng)取報(bào)酬，所以具體數(shù)目并不知情。

　　據(jù)臥龍電氣披露，陳永苗董事已于2009年11月16日將處罰金額繳入公司。

　　倪也坦陳陳永苗董事這次的確是不小心，對(duì)于上市公司而言也要因此吸取教訓(xùn)，11月3日公司通過了《臥龍電氣董事、監(jiān)事和高管持股及變動(dòng)管理制度》,規(guī)定公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定買賣本公司股票者,一經(jīng)查實(shí),公司即對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)行政處罰,情節(jié)嚴(yán)重給公司造成重大不良影響的,公司可依法免除其職務(wù)并可要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。觸犯法律的,依照有關(guān)法律交司法機(jī)關(guān)處理。

　　而對(duì)坊間傳言陳永苗董事因此而被免職，臥龍電氣董秘倪宇泰告訴記者陳并未被免職，目前還是臥龍電氣董事。

　　此后記者致電上海證券交易所，該機(jī)構(gòu)法律部一位賈先生認(rèn)為，董事監(jiān)事以及高管“誤操作”、“不了解相關(guān)規(guī)則”、“委托他人代管賬戶”以及對(duì)交易事項(xiàng)“不知情”等，均不足以構(gòu)成從事違規(guī)交易行為的免責(zé)理由。了解并遵守窗口期等規(guī)定對(duì)上市企業(yè)高管而言是基本要求，像臥龍電氣董事陳永苗在窗口期違規(guī)一事不管其是否了解規(guī)定，都不影響最終對(duì)其違規(guī)交易行為的處罰。

　　歐洲證交所中國區(qū)前總裁潘康在接受記者采訪時(shí)表示，他曾經(jīng)接觸過一些中國上市公司的董事高管，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營說的頭頭是道，但對(duì)資本市場(chǎng)一些基本規(guī)則卻是支支吾吾，他覺得最近上市公司高管違規(guī)多發(fā)主要原因還是在于違規(guī)成本太小，截至今年10月底，上交所已查處了上市公司董事監(jiān)事高管45人次的違規(guī)交易行為。“如果在歐美資本市場(chǎng)，類似臥龍陳永苗董事這樣的違規(guī)事件一旦披露將是身敗名裂的�！�(完)