證監(jiān)會：提高監(jiān)管水平 促進規(guī)范執(zhí)業(yè)

　　自2008年4月中國證監(jiān)會相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》以來，監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行為準(zhǔn)則的認(rèn)識水平顯著提升，監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提高，工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。

　　記者了解到，按照中央紀(jì)委統(tǒng)一部署，證監(jiān)會從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個階段組織實施行為準(zhǔn)則檢查。這是對證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行為操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查。

　　為確保各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展行為準(zhǔn)則檢查不走過場、不流于形式，取得實實在在的效果，證監(jiān)會專門成立了行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。證監(jiān)會還堅持監(jiān)管機構(gòu)實施規(guī)范性約束和行業(yè)協(xié)會采取自律督導(dǎo)相結(jié)合，充分發(fā)揮協(xié)會貼近市場主體的工作優(yōu)勢，針對協(xié)會作為行業(yè)自律組織，缺少監(jiān)管手段的實際，要求證監(jiān)會機構(gòu)部和各證監(jiān)局以及地方證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展工作，形成工作合力，提高整體效能。

　　隨著檢查工作的深入開展，廣大從業(yè)人員的思想認(rèn)識水平顯著提升，有從業(yè)人員主動舉報證券公司個別員工違規(guī)買賣股票問題，證監(jiān)會迅速要求相關(guān)部門和公司認(rèn)真核查，并要求各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對照檢查，迅速采取技術(shù)手段和制度措施進行規(guī)制和約束，防患于未然。該公司經(jīng)過認(rèn)真核查，依據(jù)相關(guān)法規(guī)和制度規(guī)定對當(dāng)事人做出了嚴(yán)肅處理，并就加強敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章，系統(tǒng)完善了公司內(nèi)控制度。

　　各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)也紛紛針對檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，立足長遠，迅速制定了合規(guī)手冊，并以完善信息技術(shù)為手段，建立合規(guī)法務(wù)管理平臺，積極探索從業(yè)人員管理創(chuàng)新，強調(diào)從業(yè)人員工作留痕，對關(guān)鍵崗位實施全方位實時監(jiān)控，有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行為，取得較好的預(yù)防效果。

　　同時，他們還積極完善相關(guān)制度，梳理公司內(nèi)部管理章程，提高工作流程規(guī)范性。活動期間，行業(yè)各機構(gòu)共制定、修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和工作流程3000多項。此次檢查，通過抓住行業(yè)發(fā)生的典型案例，以案明紀(jì)，建章立制，取得了實際成效。

　　中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前發(fā)布實施的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是基本行為規(guī)范，證監(jiān)會將遵循行為準(zhǔn)則的精神實質(zhì)和基本要求，做好相關(guān)配套規(guī)定的起草和修訂，結(jié)合制定《廉政準(zhǔn)則》配套規(guī)則，進一步細(xì)化明確監(jiān)管人員準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，切實增強準(zhǔn)則的可操作性，同時探索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行為的制度規(guī)范。

　　各證券期貨交易所和稽查總隊將結(jié)合自身特點制定各自的行為準(zhǔn)則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會也將在推動行業(yè)機構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度的基礎(chǔ)上，認(rèn)真開展調(diào)研，著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行為、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范，推進自律規(guī)則體系創(chuàng)新。

　　證券會還將以階段性工作任務(wù)為主線，結(jié)合日前正在開展的黨風(fēng)廉政教育活動和即將開展的內(nèi)幕交易綜合防控宣教工作，充分保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，加大輿論監(jiān)督力度，增強制度執(zhí)行效果，積極構(gòu)建促進監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制，將全行業(yè)貫徹落實行為準(zhǔn)則工作引向深入�！�(據(jù)新華社電)