2007年10月19日 星期五
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證監(jiān)會要求基金銷售機構(gòu)重點關(guān)注異常交易行為
2007年10月19日 01:16 來源:中國新聞網(wǎng)

    火爆的基金市場吸引了投資者蜂擁而入,中國基民數(shù)量成倍增長。 中新社發(fā) 馮磊 攝


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  《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》全文

  中新網(wǎng)10月19日電 中國證監(jiān)會18日發(fā)布《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》,要求基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度,重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為。

  異常交易行為包括:(一)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易;(二)投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為;(三)投資人短期交易行為;(四)基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為;(五)違反銷售適用性原則的交易;(六)超過約定時間進行資金劃付的行為;(七)其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常交易行為。

  《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》還規(guī)定基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全、有效、獨立、審慎的原則:

  (一)健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機構(gòu)及網(wǎng)點、人員,并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),避免管理漏洞的存在。

  (二)有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

  (三)獨立性原則;痄N售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對獨立,權(quán)責(zé)分明,相互制衡。

  (四)審慎性原則。制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為目標(biāo)。


編輯:李淑國】
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